正文摘要:
A股市场11月进入“严打”月。据澎湃新闻不完全统计，11月1日-11月29日，A股市场共有23家上市公司相关方被证监会立案调查，数量创年内新高。其中，涉嫌违法违规事项的“重灾区”是涉嫌信息披露违规，此外，更有十多家上市公司实控人、董事长等董监高成为监管部门立案调查对象。11月即将收官，但“监管风暴”尚未结束。近三日内，共有三家上市公司先后发布公告被证监会立案调查，其中包括新三板公司苏州开元民生科技股份有限公司、科创板公司江苏浩欧博生物医药股份有限公司、创业板公司杭州高新橡塑材料股份有限公司。近一周内，更是高达11家上市公司被调查。A股刮监管风暴：23家公司被立案调查究竟是怎么一回事，跟随小编一起看看吧。
A股市场11月进入“严打”月。
据澎湃新闻不完全统计，11月1日-11月29日，A股市场共有23家上市公司相关方被证监会立案调查，数量创年内新高。其中，涉嫌违法违规事项的“重灾区”是涉嫌信息披露违规，此外，更有十多家上市公司实控人、董事长等董监高成为监管部门立案调查对象。
15家上市公司因信披违规被立案调查
11月即将收官，但“监管风暴”尚未结束。近三日内，共有三家上市公司先后发布公告被证监会立案调查，其中包括新三板公司苏州开元民生科技股份有限公司（简称“民生科技”，832996）、科创板公司江苏浩欧博生物医药股份有限公司（简称“浩欧博”、688656）、创业板公司杭州高新橡塑材料股份有限公司（简称“杭州高新”，300478）。近一周内，更是高达11家上市公司被调查。
证监会“日均一案”的速度，正是11月“监管风暴”的缩影。
据澎湃新闻记者统计，9月和10月，仅有5家和3家上市公司公告被查；而此前2022年上市公司被立案最多的月份是7月，数量为16家；11月股市场共有23家上市公司及相关方被证监会立案调查，而当月的交易日仅22个，也就是说，每个交易日都有一家上市公司被立案。
23家上市公司被证监会立案，制图：澎湃新闻记者 戚夜云
据澎湃新闻记者梳理，23家被立案的上市公司中，15家上市公司涉嫌信披违规，2家上市公司涉嫌操纵证券市场，2家上市公司涉嫌内幕交易、2家上市公司涉嫌短线交易，3家上市公司未按规定履行要约收购义务等事项（为同一控股股东被调查）。
信息披露向来是监管部门关注并严打的重点。但让人意外的是，被立案名单中出现了“牙茅”通策医疗股份有限公司（简称“通策医疗”，600763）。
11月18日晚间，通策医疗发布公告称，证监会对公司实际控制人兼董事长吕建明立案相关内容，主要涉及壹号基金浙江通策壹号投资合伙企业（有限合伙）信息披露方面。
不过，吕建明曾在今年8月的半年报业绩说明会上对相关事项进行过公开说明，表示信披违规主要源于控股股东及公司对规则理解认识不够。
值得注意的是，通策医疗上述公告表示，此前已因该违规事项收到浙江证监局行政监管措施决定书，并非为新问题。
证监会的“零容忍”同样体现在对宜通世纪科技股份有限公司（简称“宜通世纪”，300310）的立案调查上。
2022年11月4日，宜通世纪公告称该公司收到证监会《立案告知书》，因2017年年报信息披露违法违规，中国证监会决定对该公司立案。
宜通世纪因2017年年报信披违规被立案，图片来自公告
董监高立案多以操纵市场、内幕交易为主
澎湃新闻记者还注意到，涉及23家上市公司的立案通知中，13家涉及的违法主体为董监高，案件案由除信息披露违规之外，还包括涉嫌操纵证券市场、涉嫌短线交易、涉嫌内幕交易。
董监高立案多以操纵市场、内幕交易为主，制图：澎湃新闻记者 戚夜云
11月29日，苏州开元民生科技股份有限公司（简称“民生科技”，832996）控股股东/实际控制人胡卫林涉嫌操纵证券市场被立案。
11月24日，江苏金陵体育器材股份有限公司（简称“金陵体育”，300651）董事李剑峰涉嫌短线交易“金陵体育”股票被立案。
11月23日，广州弘亚数控机械股份有限公司（简称“弘亚数控”，002833）公司实际控制人之一、董事长、总经理李茂洪，实际控制人之一、董事刘雨华，因涉嫌内幕交易A股某上市公司股票（非本公司）被调查。
除此之外，还有三家上市公司正在配合其他部门调查。
11月17日，四川川投能源股份有限公司（简称“川投能源”，600674 ）董事长刘体斌已被四川省监察委员会立案调查及实施留置措施。
11月22日，上海东方网股份有限公司（简称“东方网”，834678）监事徐世平（公司原党委副书记、总裁、总编辑）涉嫌职务犯罪，目前正在接受立案审查调查。
11月30日，烟台德邦科技股份有限公司（简称“德邦科技”，688035）董事长解海华因个人原因正协助监察机关调查。
而从官方表态来看，证监会始终坚持“严”的行政处罚主基调。今年9月，证监会稽查局副局长刘永强曾公开表示，“强化大要案件惩治，提升‘零容忍’执法威慑。”下一步稽查执法的重点领域，包括严厉打击欺诈发行、财务造假、违规占用担保等严重影响上市公司质量违法行为。
证监会行政处罚委办公室副主任戴钦公曾在11月22日举行的某论坛上表示，今年前10个月共作出行政处罚决定249件，罚没款金额15.38亿元。
近日，据《中国证券报》报道，证监会印发了《推动提高上市公司质量三年行动方案（2022-2025）》，在健全打击重大违法长效机制方面，将严格防范打击欺诈发行、财务造假、资金占用等违法违规行为，从完善法制、优化机制、强化发现查处力度等方面综合施策，构建综合防治体系。
A股刮监管风暴：23家公司被立案调查相关阅读：
证监会接连出手 A股刮起“监管风暴”
封面新闻记者 朱宁
证监会披露上市公司违法违规行为在二级市场已经司空见惯，但是在短短一个月内连续对多家上市公司的实控人、董事长、股东立案处罚的情况，却是极为罕见。
11月28日晚，又有两家上市公司因涉嫌信息披露违法违规而被立案；浩欧博、杭州高新在昨日晚间相继公告称收到中国证监会《立案告知书》。
浩欧博公告，公司及两名高管因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查。这两名高管分别为公司实控人之一兼董事长、总经理JOHN LI，以及实际控制人之一陈涛；杭州高新也发布公告，公司副董事长叶峰和董事周建华因违纪违规已被证监会立案调查。
11月29日，截至收盘，杭州高新报涨1.88；报10.03元每股；浩欧博报跌3.35，报35.17元每股。
11月迎来监管风暴
月内近20家企业遭处罚
值得注意的是，年内杭州高新已多次因违纪违规而受到监管处罚。其中，根据公司今年10月的公告，由于未按规定披露关联方非经营性资金占用情况和为关联方提供担保、共同借款情况，公司被给予警告并处以60万元罚款，原董事长高长虹除被罚款90万元外，还因违法行为情节严重，被采取5年的证券市场禁入措施。
此外，今天国际在27日晚公告披露，公司于2022年11月26日接到公司实际控制人、董事长邵健伟的家属通知，邵健伟因涉嫌为他人掩饰、隐瞒犯罪所得被公安机关指定居所监视居住，相关事项尚待进一步调查。
对于此次事件的影响，公告称，公司拥有完善的治理结构及内部控制机制，日常经营管理由公司高管团队负责，目前公司生产经营正常，各项工作有序开展。
还有11月23日晚间，湖南梦洁家纺股份有限公司公告，因涉嫌信息披露违法违规，公司及董事长姜天武，副董事长李菁，董事李建伟，董事、董事会秘书李军，股东张爱纯被证监会立案调查。
据统计，近两周已有多达7家上市公司董事长涉嫌违规被通报。除了上述公司之外，还有通策医疗、昊志机电、弘亚数控、等公司的董事长遭到立案或被监视居住。
具体来说，昊志机电、弘亚数控两家上市公司董事长，先后因涉嫌内幕交易，收到证监会立案告知书；华扬联众实控人兼董事长苏同涉嫌操纵市场被证监会立案；“牙茅”通策医疗董事长吕建明因为涉嫌信息披露违规被证监会立案调查，事涉一笔约1.43亿元的关联交易；梦洁股份及其董事长姜天武等5人也因涉嫌信息披露违法违规被立案。此外，千亿锂电池龙头恩捷股份董事长李晓明被公安机关监视居住，其曾以440亿元财富蝉联云南首富。
若是拉长时间线来看，截至11月27日，11月以来共有19家上市公司被证监会立案调查。对于被立案调查的原因，超七成是因为涉嫌信息披露违法违规，而上市公司的实控人、控股股东或董监高被立案调查，主要涉嫌短线交易、内幕交易、操纵证券市场等方面。
打击违法违规行为
有利于维护投资者信心
记者注意到，近日，证监会印发了《推动提高上市公司质量三年行动方案（2022—2025）》（以下简称《行动方案》），再次点明了对于上市公司不法行为的从严态度。力争到2025年，上市公司结构更加优化，市场生态显著改善，监管体系成熟定型，上市公司整体质量迈上新的台阶。
具体来说，在健全打击重大违法长效机制方面，《行动方案》表示要严格防范打击欺诈发行、财务造假、资金占用等违法违规行为，从完善法制、优化机制、强化发现查处力度等方面综合施策，构建综合防治体系。
据悉，监管在上市公司、债市、中介机构等多个方面的执法力度持续加强。今年前10个月，证监会已累计作出249份行政处罚决定，罚没款累计15.38亿元。
“近期暴露这些案例，反映国内仍有少数公司失控人利用内部消息和有利市场地位进行违法违规行为，对资本市场中长期健康发展极为不利。”有不具名分析师对记者表示，这种行为损害了广大投资者合法权益，干扰市场正常运行秩序，不利于市场资源配置。
该分析师表示，国内加快监管制度补短板，强化监管，严厉打击违法违规行为，维持正常市场秩序，净化市场环境，就是维护最广大投资者合法权益，促进市场资源有效配置，让上市公司聚焦主业，推动公司高质量发展，监管近期举措是增强投资者对我国资本市场中长期发展信心。
【如果您有新闻线索，欢迎向我们报料，一经采纳有费用酬谢。报料微信关注：ihxdsb，报料QQ：3386405712】
